丸善雄松堂株式会社
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銀行秘密法(BSA)およびマネー・ロンダリング防止法:内部監査とリスクマネジメント

BSA/Anti-Money Laundering: Internal Audit and Risk Management

Lorraine Hyde

1 vol. Looseleaf with CD-Rom. 2005 to date.(追録年2回)

Sheshunoff (LexisNexis). ISBN: 9780769877846

¥141,318

在庫あり

米国において業務を行う金融機関が整備すべき、BSAおよびマネー・ロンダリングに対するリスクマネジメント体制やコンプライアンス・プログラム、その他特定の規制要件や製品・サービスに対する内部監査手続について、最新の審査ガイドラインや手法を踏まえて解説。電子バンキング、BSAの報告要件の変更、OFACコンプライアンス、リモート・デポジット・キャプチャ、一元的リスク評価、スマートカード等、最新のトピックも収録しています。

【Table of Contents】

Part I — Audit Planning for Risk Management

1. BSA/AML Examinations

2. Preparing for the Risk-Based Audit

Part II — Audit Procedures for BSA/Compliance Program

3, BSA/AML Compliance Program Audit

4. Customer Identification Program Audit

Part III — Audit Procedures for Specific Regulatory Requirements

5. Customer Due Diligence (CDD)

6. Suspicious Activity Reporting

7. Currency Transaction Reports and Exemptions

8. Information Sharing — Section 314(a) and (b)

9. Purchase and Sale of Monetary Instruments

10. Funds Transfers

11. International Banking

12. Foreign Bank and Financial Accounts Reporting and International Transportation of Currency or Monetary Instruments Reporting

13. The Office of Foreign Assets Control (OFAC)

14. Special Measures Under Section 311 of the USA PATRIOT Act

Part IV — Audit Procedures for Specific Products and Services

15. Domestic Correspondent Accounts

16. Foreign Branches and Offices of U.S. Financial Institutions

17. Electronic Banking

18. Deposit and Nondeposit Products

19. Concentration Accounts

20. Lending Activities

21. Trust and Asset Management Services

Part V — Audit Procedures/Risk Factors for Specific Persons and Entities

22. Specific Persons and Entities

 

Checklists

Appendices

Appendix A 31 CFR X (with Annotated Cross-Reference Guide)

Appendix B 31 USC 53

Appendix C FIL-32-2005 — Interpretive Guidance on Providing Banking Services to Money

Services Businesses Operating in the United States

Appendix D GAO Report: Company Formations — Minimal Ownership Information Is

Collected and Available

Appendix E FinCEN Guidance on Obtaining and Retaining Beneficial Ownership

Information

Appendix F FinCEN Advisory to Financial Institutions on Filing Suspicious Activity Reports

Regarding Trade-Based Money Laundering

Appendix G FAQs About 31 CFR X