丸善雄松堂株式会社
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金融機関の自己査定と規制順守

Self-Assessment and Regulatory Compliance Review

Jeffrey Torp

2 vols. Looseleaf with CD-Rom. 2003 to date.(追録年3回)

Sheshunoff (LexisNexis). ISBN: 9780769886152

¥136,622

在庫あり

金融機関に係る主要なコンプライアンス規制に関して綿密な議論を提示しています。また各規制に関する業務チェックリストとリスクアセスメント表を備えており、経営および検査官の双方の観点から各行のコンプライアンスの現状とリスクの度合を把握することが可能です。

【Table of Contents】

《VOLUME 1》

RISK ASSESSMENT

2013-2014 Compliance Calendar

Compliance Risk-Assessment Matrix

DEPOSITS

1. Deposit Account Restrictions Reserve Requirements

2. Deposit Insurance Signs and Advertisements

3. The Electronic Fund Transfer Act (EFTA) Regulation E

3A. Regulation II Debit Card Interchange Fees and Routing

4. Regulation DD Truth-in-Savings

5. Regulation CC Availability of Funds and Collection of Checks

LOANS

6. Regulation B Equal Credit Opportunity

7. Regulation Z Truth-in-Lending Act

8. Credit Practices Rule

8A. Fair Debt Collection Practices Act

9. Fair Credit Reporting Act

《VOLUME 2》

10. Regulation O Insider Lending Restrictions

11. Regulation C Home Mortgage Disclosure

12. Real Estate Settlement Procedures Act (RESPA)

12A. Homeownership Counseling and SCRA Notice

13. Flood Disaster Protection Act

14. Regulation U Loans to Purchase or Carry Margin Stock

15. Homeowners Protection Act of 1998

15A. Regulation G The SAFE Act Federal Restriction

GENERAL APPLICABILITY

16. Bank Secrecy Act

17. OFAC Restrictions

18. Community Reinvestment Act

19. Privacy

19A. Information Security Requirements

20. Electronic Signatures and Disclosures The “E-Sign Act” and Related Regulations

21. Right to Financial Privacy Act

22. Consumer Protections for Sales of Insurance

23. Servicemembers Civil Relief Act

24. Regulation W Affiliate Transaction Restrictions