丸善雄松堂株式会社
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金融機関のためのリスクベースのコンプライアンス監査プログラム

Risk-Based Compliance Audit Program: Risk Assessment Checklists and Related Requirements

Jeffrey Torp

1 vol. Looseleaf with CD-Rom., 2013 to date.(追録年2回)

Sheshunoff (LexisNexis). ISBN: 9780769878676

¥147,227

在庫あり

預金、融資、プライバシー等の分野ごとに、具体的な金融商品やサービスのコンプライアンスを図るためのチェックリストを多数収録。金融機関にとって法的リスクの高い分野を特定し、その度合や優先順位を明らかにするツールを提供しています。

【主な項目】

・預金(宣伝、口座開設と運用) ・融資(早期開示、申し込み・組成・運用、インサイダー融資の制限、軍人民事救済法、SAFE法、不動産鑑定評価) ・銀行秘密法 ・地域社会再投資法 ・記録の保存と廃棄 ・プライバシー保護 ・FACTA ・電子開示 ・保険販売 ・ウェブサイトの適合性 等

【Table of Contents】

RISK-FOCUSED COMPLIANCE

2013-2014 Compliance Calendar

Compliance Risk Assessment Matrix

PART 1 — DEPOSITS

1. Advertising

1A. Postings

2. Account Opening

3. Deposit Operations

PART 2 — LOANS

4. Loan Advertising and Early Disclosures

5. Loan Applications and Origination

5A. Insider Lending Restrictions — Regulation O

6. Loan Operations

6A. Servicemembers Civil Relief Act

6B. Consumer Credit Extended to Servicemembers and Dependents

6C. The SAFE Act

6D. Real Estate Appraisal Regulations and Appraisal/Evaluation Guidelines

6E. Loan Compensation and Steering

PART 3 — BANK SECRECY ACT

7 Bank Secrecy Act

PART 4 — COMMUNITY REINVESTMENT ACT

8. Community Reinvestment Act

PART 5 — RECORD RETENTION

9. Record Retention and Disposal

PART 6 — PRIVACY

10. Right to Financial Privacy Act

11. Privacy Rule

12. Security of Customer Information

12A. FACT Act

PART 7 — ELECTRONIC DISCLOSURE

13. Electronic Disclosure

PART 8 — INSURANCE SALES

14. Insurance Sales

PART 9 — WEB SITE COMPLIANCE

15. Web Site Compliance

PART 10 — LENDING COMPLIANCE LAWS AND REGULATIONS

16. Compliance with Select Lending Laws and Regulations

CHECKLISTS