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コンプライアンス責任者のための管理マニュアル

Compliance Officer's Management Manual

Patsy Parkin

2 vols. Looseleaf. 1990 to date.(追録年3回)

Sheshunoff (LexisNexis). ISBN: 9780769878034

¥170,658

在庫あり

米国の金融機関に課される消費者保護規制を網羅し、それぞれの規制の目的、要件、例外、順守しなかった場合の法的責任、コンプライアンス責任者の役割からトレーニングプログラムの運営に至るまで、段階を追って分かりやすく解説しています。詳細なチェックリスト、監査手続、トレーニングの指針、書式やレポートのサンプルも収録。

【主な内容】

I.コンプライアンス・プログラムの管理

コンプライアンス・オフィサー、規制機関の役割、コンプライアンス・ポリシーの策定と実施、監査プログラムの開発、トレーニングプログラムの開始と維持

II. 融資

Regulation Z(貸付真実法)、Regulation U、RESPA法、財産売却における税務報告、Regulation C(住宅ローン開示法)、洪水保護法と食物保険法、住宅所有者保護法、SAFE法

III. 差別

Regulation B(信用機会平等法)、公正信用報告法とFACT法、公正住宅法

IV. 与信と回収

Regulation AA(不正・詐欺的行為法)、Regulation M(消費者リース法)、公正債権回収法

V. 地域社会再投資法と公正貸付法

VI. 預金開示と金利

Regulation CC(優先資金有効化法)、Check 21 法、Regulation D(支払い準備制度)、Regulation DD(貯蓄真実法)、

VII. 銀行秘密法

銀行秘密法、米国愛国者法

VIII. Regulation E(電子資金決済法)

IX. その他

金融プライバシー権、電子マーケティング、Regulation O、障害者法、環境コンプライアンス、非預金商品の販売、預金取扱機関による保険販売における消費者保護、軍人民事救済法、Regulation W(子会社との取引)、Regulation GG(不正なインターネットギャンブルへの出資の禁止)

【Table of Contents】

《VOLUME 1》

Part I — Managing Your Compliance Program

Chapter 1: The Compliance Officer

Chapter 2: Other Key Members of the Compliance Team

Chapter 3: Role of Regulatory Agencies

Chapter 4: Formulating the Compliance Policy Statement and Implementing the Compliance Policy

Chapter 5: Developing a Compliance Audit Program

Chapter 6: Starting and Maintaining a Compliance Training Program

Chapter 7: Responses to Compliance Issues

Part II — Lending

Chapter 8: Regulation Z — Truth in Lending

Chapter 8A: Regulation U

Chapter 9: Real Estate Settlement Procedures Act

Chapter 9A: Special Lending Products

Chapter 10: Tax Information Reporting for Sales of Property

Chapter 11: Regulation C — Home Mortgage Disclosure Act

Chapter 12: The Flood Disaster Protection Act and the National Flood Insurance Act

Chapter 12A: Homeowners Protection Act of 1998 — Rules for Private Mortgage Insurance Cancellation and Disclosures

Chapter 12B: SAFE Act

Part III — Discrimination

Chapter 13: Regulation B: Equal Credit Opportunity Act

Chapter 14: Fair Credit Reporting Act and FACT Act

Chapter 15: Fair Housing Rules

Part IV — Credit and Collection Practices

Chapter 16: Regulation AA — Unfair or Deceptive Practices Act — Credit Practices Rule (12 CFR 227)

Chapter 16A: Unfair, Deceptive, or Abusive Acts or Practices

Chapter 17: Regulation M — Consumer Leasing Act

Chapter 18: Fair Debt Collection Practices Act (15 USC 1692)

《VOLUME 2》

Part V — Community Reinvestment Act and Fair Lending Laws

Chapter 19: Community Reinvestment Act

Chapter 19A: Regulation G — Disclosure and Reporting of CRA-Related Agreements (12 CFR 207)

Chapter 20: Fair Lending Laws

Part VI — Deposit Disclosure and Interest Rate

Chapter 21: Regulation CC — Expedited Funds Availability Act and Check 21 Act

Chapter 22: Regulation D — Reserve Requirements

Chapter 23: Regulation DD — Truth-in-Savings Act

Part VII — Bank Secrecy

Chapter 24: Bank Secrecy Act

Chapter 24A: The USA PATRIOT Act of 2001

Part VIII — Regulation E

Chapter 25: Regulation E — Electronic Fund Transfer Act

Part IX — Other

Chapter 26: Right to Financial Privacy Act (12 USC 3401) Financial Institution’s Regulatory Act, Title XI, Section 1100

Chapter 26A: Privacy

Chapter 26B: Electronic Marketing

Chapter 27: Regulation O — Loans to Executive Officers, Directors, and Principal Shareholders of Banks (12 CFR 215)

Chapter 28: Americans with Disabilities Act of 1990

Chapter 29: Environmental Compliance

Chapter 30: Sales of Nondeposit Products

Chapter 31: Consumer Protections for Depository Institution Sale of Insurance

Chapter 32: Servicemembers Civil Relief Act

Chapter 33: Regulation W — Transactions with Affiliates

Chapter 34: Regulation GG — Prohibition on Funding of Unlawful Internet Gambling