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Rapp: 州の証券規則 第2版

Blue Sky Regulation, 2nd Edition

Robert N. Rapp

4 vols. Looseleaf. 2003 to date.(追録年3回)

Matthew Bender. ISBN: 9780820557625

¥663,502

在庫あり

全米各州における証券の登録・募集・販売に係る法規則と実務を明かにした文献。各州の規制環境やエンフォースメントの内容から、実務と戦略面に至るまで詳解しています。

【主な項目】

募集・販売・登録・免責/ブローカー・ディーラーおよび投資顧問に対する規制/インターネット/詐欺的行為/法の運用と執行/実務手続き/フランチャイズ/小規模資本に関する規制、等

さらに統一証券法全文および書式、北アメリカ証券監督委員会ステートメント抜粋を収録

【Table of Contents】

1. Introduction to Blue Sky Regulation

2. Definition of Security

3. "Offers" or "Sales" of Securities

4. State Investor Protection Authority

5. Securities Regulation

6. Merit Regulation

7. Exempt Securities

8. Exempt Issuer Transactions

9. Exempt Non-Issuer and Resale Transactions

10. Regulation of Small Business Capital

11. Regulation of Intermediaries: Broker-Dealers. Investment Advisers and Associated Persons

12. Blue Sky Laws and the Internet

13. Fraudulent and Other Prohibited Practices

14. Administration and Enforcement

15. Civil Liabilities

16. Blue Sky Practice and Procedure

17. Franchise and Business Opportunities

Uniform Securities Acts

Uniform Forms

NASAA Statements of Policy

State Guides

Index