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Sommer: 1934年連邦証券取引所法

Federal Securities Exchange Act of 1934

A. A. Sommer Jr. (General Editor)

2 vols. Looseleaf. 1971 to date.(追録年3回) (Securities Regulation Series)

Matthew Bender. ISBN: 9780820516196

¥409,581

在庫あり

1934年連邦証券取引所法およびその関連法規制を詳細に解説しています。

証券の登録 / 委任状規則 / 第16条および規則 10b-5 の下でのインサイダー取引および短期取引 / SEC による捜査と執行手続 / 民事訴訟 / 刑事訴追 / ウィリアムズ法による公開買付のための要件と株式の非公開化 / 証券市場 / ブローカーとディーラー / 株式の名義書換代理人 / 清算会社 / 証券取引における信用会計 / 監査基準の決定における SEC の果たす役割 / 委任状規則および「委任状合戦」

【Table of Contents】

1. The Securities Exchange Act of 1934 and the SEC

App.1A. SEC Regional Offices

2. Regulation of Securities Markets

App.2A. Specialist Job Description

App.2B. Significant Developments in the Evolution of the National Market System

App.2C. Regulation NMS Cross-Reference Chart Requirements

2A. Registration and Regulation of Transfer Agents and Clearing Agencies

3. Regulation of Brokers and Dealers

3A. Regulation of Credit

4. Exchange Act Registration and Reporting Requirements

4A. The SEC and Accounting Standards

5. Civil Liabilities under the Exchange Act

5A. Accountants' Liability Under the Federal Securities Laws

5B. Attorneys' Liabilities Under the 1934 Act

5C. Broker-Dealer's Liabilities Under the Securities Exchange Act

6. Regulation of Market Manipulation

7. Proxy Regulation

7A. The Williams Act Amendments- Controlling Shareholders and Tender Offers

8. Insider Reporting and Short-Swing Trading

9. SEC Enforcement

10. Private RICO Litigation