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米国投資会社規則

Regulation of Investment Companies

Thomas P. Lemke, Gerald T. Lins & A. Thomas Smith III

3 vols. Looseleaf. 1995 to date.(追録年2回)

Matthew Bender. ISBN: 9780820520056

¥280,858

在庫あり

投資会社、特にオープン・エンド型投資信託(ミューチャル・ファンド)の組織と運営を定める1940年投資会社法を中心に、1940年投資顧問法、SECによる解釈通牒やノーアクションレター、FINRA規則など、法規則とその実務を解説。関連する一次資料も網羅的に収録しています。

【主な内容】

第1部:1940年投資会社法

投資会社の定義と適用除外/投資会社の分類(第4・5条)/投資会社とその証券の登録(第8・24条)/投資会社の構成/顧問業務・販売・引受契 約(第6-15条) /関係者取引、カストディー、等(第17-20条)/価値評価、販売活動、ユニット型投資信託(UITs)(第21-27条、35-36条)/報告、記録 保持/資金洗浄防止規定、FTC個人情報保護規定、等

第2部:ミューチュアル・ファンドの広告規制

規則第135a条/規則第482条/インターネット/広告及び販売資料の基準:規則第156条及びFINRA(金融取引規制機構)/販売資料の提 出義務、SEC及びFINRAによる審査、等

第3部:投資会社規制における特殊な問題

銀行ミューチュアル・ファンド/合併・吸収/従業員年金プランの運用、等

【Table of Contents】

PART I THE INVESTMENT COMPANY ACT OF 1940

1. Introduction

2. Legislative History of The Act

3. Definition of An Investment Company: Exclusions and Exemptions

4. Classification of Registered Investment Companies: Sections 4 and 5

5. Registration of Investment Companies and Their Securities: Sections 8 and 24

6. Organization of An Investment Company under The Act

7. Advisory Contracts, Distribution and Underwritings: Sections 6-15

8. Affiliated Transactions, Custody, Fund Proxies, and Other Issues: Sections 17-20

9. Valuation, Sales Activities and Closed-End Funds, and Variable Insurance Products: Sections 21-27, 35-36

10. Reporting, Recordkeeping, Proxy Voting and Other Requirements

11. Other Requirements Applicable to Investment Companies

12. Business Development Companies: Sections 54-64

13. Anti-Money Laundering & FTC Identity Theft Requirements

PART II MUTUAL FUND ADVERTISING REQUIREMENT

14. Introduction to Mutual Fund Advertising Requirements

15. Generic Advertisements (Rule 135a)

16. Rule 482 Advertisements

17. Mutual Funds and The Internet

18. Supplemental Sales Literature: Rule 34b-1

19. Standards for Advertising and Sales Materials: Rule 156, FINRA Requirements, and MSRB Requirements

20. Filing Requirements, FINRA/SEC Review, and Recordkeeping

21. Sales Materials for Non-English Speaking and Visually Impaired Investors/Foreign Sales Material

22. Use of Investment Adviser Private Account Performance Information to Promote A Newly Registered Fund

PART III SPECIAL TOPICS IN INVESTMENT COMPANY REGULATION

23. Bank Mutual Funds

24. Acquisitions of Investment Company Complexes

25. Mutual Fund Activities of Employee Benefit Plans and Related Programs

26. Exchange-Traded Funds and Other Unique Products

27. Latest Trends and Developments

PRIMARY SOURCES

A. Investment Company Act of 1940

B. Rules and Regulations under The Investment Company Act of 1940

C. Forms under The Investment Company Act of 1940

D. Legislative History

E. Selected Releases Issued by The Securities and Exchange Commission

F. SEC No-Action and Interpretive Letters

G. Selected Materials under The Securities Act of 1933 and The Securities Exchange Act of 1934

H. Miscellaneous Materials