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投資顧問:法とコンプライアンス 全2巻

Investment Advisers: Law & Compliance

James E. Anderson, Robert G. Bagnall, Marianne K. Smythe

2 vols. Looseleaf., 2002 to date.(追録年2回)

Matthew Bender (LexisNexis), USA. ISBN: 9780820527543

特価 ¥191,474

在庫あり

1940年投資顧問法、SEC規則、その解釈に関するリリース、エンフォースメントを分析し投資顧問業者への米国の規制内容を解説。またコンプライアンス・プログラム作成に必要な情報を提供。資料として1940年投資顧問法および同法の下の規則、SECフォーム、1940年法の立法資料等を収録。著者の3人は、SECの投資管理局における実務経験を有する弁護士です。

【主な内容】

◆1940年投資顧問法の規制対象および免除対象、登録手続およびForm ADVの詳細

◆業務に関する実体的制限; 外国の投資顧問に対する同法の適用、インターネットの利用、特定の事項に関する助言の可否、顧客・顧問・第三者間の契約や委託への規制、勧誘・広告、信認義務、ラップ・アカウント、投資顧問の個人取引への規制

◆報告要件、記録管理義務、コンプライアンス・プログラム、SECの機能

◆従業員退職プランの助言に係るERISA、IRCの規定

【Table of Contents】

1. Introduction

2. Legislative History of the Act

3. Who is an Investment Adviser?

4. SEC and State Authority over Investment Advisers

5. Registration, Form ADV and the IARD

6. International Issues

7. Advertising

8. Establishing the Advisory Relationship

9. Fiduciary Duty

10. Wrap Fee and Other Investment Advisory Programs

11. Personal and Proprietary Trading

12. Position Reporting Obligations

13. Adviser Recordkeeping Requirements

14. Compliance, Inspections and Enforcement under the Advisers Act

15. Employee Benefit Plan Clients and IRAs

Primary Source:

A. Investment Advisers Act of 1940

B. Rules and Regulations under the Investment Advisers Act

C. Forms under the Investment Advisers Act and Other Selected SEC Forms and Schedules

D.Legislative History of the Investment Advisers Act of 1940

E.Selected Releases from the Securities and Exchange Commission

F.Selected SEC No-Action Letters and Other SEC Correspondence

G.Selected SEC and Treasury Department Rules and Regulations

H.Selected Federal Cases

I.Selected Decisions of the Securities and Exchange Commission

J.Selected Staff Reports and Other Publications of the SEC

K.Selected Department of Labor Materials

L.Selected NASD Rules, Correspondence, and Notices to Members

M. Investment Company Institute Report of the Advisory Group on Personal Investing